制度经济学主要理论
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中共中央党校在职研究生远程教学讲课提纲《西方经济学》
第十讲
新制度经济学主要理论
主讲人：中央党校经济学部教授
在西方经济学的各种理论观点和流派学说中新制度经济学的崛起是很晚的
但它的地位相当独特
影响十分深远
其研究的领域和课题越来越宽广
并且有成为经济学主流之势
它的代表人物有科斯(1991
诺贝尔经济学奖获得者)、诺思(1993
贝尔经济学奖获得者)等在我国经济体制改革、经济发展过程中
无论从理论探讨上
还是实践推进中
也可以看到新制度经济学的影响
因此
新制度经济学应当成为我们了解的重点
一、新制度经济学概貌
(一)新制度经济学的涵义
新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论
它着重于研究人、制度与经济活动之间的关系
它非常注重制度的作用
认为在经济发展中制度的作用是决定性的
其基本出发点的逻辑是这样的：经济发展的绩效是由人们的经济活
动、经济行为造成的
而人们活动、行为的方式和逻辑是由人们的动机决定的
人们的动机则是由他们所生活于其中的制度所诱导、塑造和决定的
因此
制度是影响经济绩效好坏以及确定经济绩效好坏评价标准的最终决
定因素
新制度经济学认为
土地、劳动、资本等生产要素
有了制度才得以发挥功能
有关制度对经济行为的影响的分析
应当居于经济学的核心地位
但是
以往一直缺乏一套经济学的方法工具(或理论范式)来分析制度
新制度经济学的研究任务就是建立一套分析制度的经济学范式
并展开对制度的分析
关于制度的定义有多种
其中美国经济学家舒尔茨的定义最为简捷
他认为：制度就是管束人们行为的一系列规则
(二)交易费用概念的提出与新制度经济学的产生
1、科斯的贡献
科斯在1937
年发表的论文《企业的性质》
被公认为是新制度经济学的开山之作
他在文章中提出了两个问题：一是
企业如何确定自己的边界?二是
限制企业扩张范围的因素是什么?
这两个问题的含义是这样的：
新古典经济学老是强调市场可以调节一切
是最有效率的调节机制
那为什么还会出现企业
为什么企业会在一定范围内发挥调节作用
而不是一切都完全交由市场来调节?反过来
如果企业调节很有效
为什么市场还会存在?归结起来就是
企业为何可以取代市场而又不能完全取代市场?这就是著名的"企业
与市场的边界问题"
科斯认为
企业是一种制度
市场也是一种制度
制度的运行是需要付出成本或费用的
科斯把它命名为"交易费用"(也可称为"交易成本")
每一种制度在运行和发挥作用的同时
也会产生或付出交易费用
如果交易费用变得过高
制度运行和发挥影响的效率就会减低
就可能需要改进制度
或者由别的效率高的制度来取代
科斯认为
企业的存在是为了节约市场交易费用
即用交易费用较低的企业内交易来替代交易费用较高的市场交易
但企业也不可能无限扩张
完全取代市场
因为企业内交易也有交易成本
如果过高
又会被市场交易所取代
选择企业还是市场
即企业和市场的边界
取决于两者交易费用的比较
科斯所提出的"交易费用"的概念及其所包含的深刻内涵
成为新制度经济学的发端
有了这一概念
就可以运用"成本--收益分析"这种经济学的分析方法去分析制度了
交易费用是新制度经济学的核心范畴
2、什么是交易费用
经济学家对交易费用有着各自的理解和界定
科斯认为
交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用
以及谈判、履行、监督经常性契约的费用
威廉姆斯认为
交易费用分为两个部分
一是事先的交易费用
即为签订契约、规定交易双方责任和双方的权利所花费的费用;二是
事后的交易费用
即签订契约后< ……此处隐藏3951个字……秩序
保证经济活动正常进行
就需要作出一定的制度安排
如加拿大海狸捕猎活动的产权制度安排
第二种情况
资源配置效率低下
导致自发的或自觉的制度变迁
原有的制度不能有效地动员资源
满足人们的利益要求
就会导致制度变迁的要求
带来新的制度的产生和实行
如我国小岗村家庭承包制度的自发实行
3、制度的功能
制度的起源说明制度具有社会经济活动所需要的功能
众多经济学家对制度功能进行了深入广泛地分析论述
归结起来
突出的有以下一些方面：降低交易费用;为合作创造条件;、优化资
源配置、提高收益水平;提供有效的激励机制;制度创新有利于外部
利益内部化;抑制人们的机会主义行为;等等
三、产权理论
对于我们国家来说
产权理论可能是新制度经济学诸理论中影响最大的理论
也是被误解、扭曲、甚至误导最多的理论
这里谈一下产权理论的原意
以及对产权理论的认识
(一)产权的含义
关于产权的含义
《新帕尔格雷夫经济学大辞典》认为："产权是一种通过社会强制而
实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利
德姆塞茨认为："产权是一种社会工具它之所以有意义
就在于它能使人们在与别人的交换中形成合理的预期
最早提出产权理论的科斯特别强调产权与所有权的区别他认为
产权是人们所拥有的"实施一定行为的权力"
"产权体现的主要不是人与物的关系
而是人与人的关系"
产权"所要决定的是存在的合法权利
而不是所有者拥有的合法权利
阿尔奇安认为要把产权定义为人们在资源稀缺的条件下使用资源的权利
或者说人们使用资源的适当规则
上述一系列的关于产权含义的论述
我们可以看到
产权实际上说得是
人们可不可以利用稀缺资源
以及利用稀缺资源可以做什么、不可以做什么的权利或规则
再说的简单一些
产权就是人们行为的权利或规则
(二)产权与所有权的区别
产权概念与所有权概念是有区别的
在英文中
产权是"pmduct
rights"
而所有权则是"
ownership"
可以这样说
所有权是物的归属权问题
：它是一个单一的权属
而产权则是对权利在人们之间分配的一种制度性安排
它是一组权属关系
产权所要确定的是
在一个经济共同体中
或者在彼此的经济交往中
人们各自应当拥有的权利及应当承担的责任
所有权回答的是物的归属问题
而产权所要回答的是
各种权责利关系的合理配置问题
所以科斯才特别强调产权是一种人与人的关系
而以上各个经济学家的论述中
才不约而同的把产权都归结为：人们行为的权利或规则
我们可以举个例子
比如;我买了一台电视机
拿回家中使用
从物的所有权来说
已经没有疑义是属于我了
从厂家或商家手中转到了我的手中
但是当电视机出现问题、发生事故时
我拥有向厂家或商家要求维修或赔偿的行为权利
而厂家或商家则有对此负责的行为义务或责任
我作为消费者与厂家或商家的后面的这种关系
不是所有权关系
但是是一种产权关系
这种产权关系有没有、合理不合理
就关系到消费品市场的培育和完善问题
影响到消费和生产
影响到需求和供给
从而也就影响到经济发展、资源配置
因此
不断推进产权改革的根本含义
是使人们之间的各种权责利关系安排的更加合理
更有利于促进资源优化配置
经济活动的效率更高
而不是说简单的搞"私有化"
把物分给私人、归属给私人
按照科斯的认识
即使把物都归属给私人
如果对责权利关系不作出合理的制度性安排
经济照样是没有效率的
这就是科斯在私有制条件下提出产权理论的本意
也就是说
当科斯提出产权理论时
他针对的并不是公有制
而针对的是私有制
他产权分析的内容
是在私有制条件下
仍然有大量资源配置效率不高的问题需要解决
比如经济危机
比如市场失灵等
所以
把产权改革扭曲为简单的私有化运动
是一种误导
既不符合产权理论的本意
实践上也是有害的
